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概述 中国证券业【yè】协会【huì】(英文全称【chēng】为THE SECURITIES ASSOCIATION OF CHINA缩写【xiě】SAC)是依据《中【zhōng】华【huá】人民【mín】共【gòng】和国证券法》 、 《中华人民共和【hé】国证券投【tóu】资基金【jīn】法》和《社【shè】会团体登记管理条例》的有【yǒu】关规定【dìng】设立的【de】证券业自【zì】律性组织,属非营利性社会团【tuán】体法人【rén】,接受中国证监会和国家民政部的业务指导和监督管理。

1、基本信息

  • 公司名称:中国证券业协会
  • 外文名【míng】称:China Securities Industry Association
  • 总部地点:北京
  • 成立时间:9-20
  • 经营范围:收集整理证券信息
  • 公司性质:非营利性社会团体

2、协会简介

  • 中国证券业协会成【chéng】立【lì】于9-20。9-20至24日【rì】,协会召开了第五次会【huì】员大【dà】会,陈共炎同志当【dāng】选【xuǎn】为【wéi】会长。20年【nián】来,协会认真贯彻执行“法制、监管、自律【lǜ】、规范”的八字方【fāng】针和《中国证券【quàn】业协会章程》,在中国证【zhèng】监会的监【jiān】督【dū】指导下,团结和依【yī】靠全体会员,切实履行“自律、服务、传导”三【sān】大职能【néng】,在推进行业自律【lǜ】管理【lǐ】、反【fǎn】映行业意见建【jiàn】议、改善行业发【fā】展环【huán】境等方面做了一些工【gōng】作【zuò】,发挥了行业自律组织的应有作用。
  • 中【zhōng】国证券业协会的最高权力【lì】机【jī】构是由全体会员组成【chéng】的会员大会,理事【shì】会为其执行【háng】机【jī】构。中国证券业协会实行会长负责制。截至2011年6月,协会共有【yǒu】会【huì】员239家,其中,证券公司107家,证券投资咨询公司【sī】86家,金【jīn】融资产【chǎn】管理公司2家,资【zī】信评估机构5家,特别【bié】会【huì】员39家(其【qí】中地【dì】方证券【quàn】业协会36家,证券【quàn】交易所2家,证【zhèng】券登【dēng】记【jì】结算公司1家【jiā】)。
  • 协会的宗旨是:在国家对证券业实行集【jí】中统一【yī】监督管理的前提下,进行证【zhèng】券业自律管【guǎn】理;发挥政府【fǔ】与证【zhèng】券行业间【jiān】的桥梁和纽带作用;为会员【yuán】服【fú】务【wù】,维护会员【yuán】的【de】合法权益;维持证券业的【de】正【zhèng】当竞争【zhēng】秩序,促进证券市场的公【gōng】开、公【gōng】平、公正【zhèng】,推动证券市场的健【jiàn】康【kāng】稳定发展。

3、协会宗旨

  • 在国家对【duì】证券业【yè】实行集中统一监【jiān】督管理的前提下,进【jìn】行证券业【yè】自【zì】律管【guǎn】理;发挥政府与证【zhèng】券【quàn】行业间的桥梁和纽带作【zuò】用【yòng】;为会员服【fú】务,维护会员的合法权益;维持证券业的正当【dāng】竞争秩序,促进【jìn】证券市场的【de】公开、公平、公【gōng】正,推动证券【quàn】市场的健康稳定【dìng】发展。

4、主要职责

  • 协会依据《证券法【fǎ】》的有关规定,行使下列【liè】职责:教育和组织会【huì】员遵守【shǒu】证券法律、行政法规;依法维护会【huì】员的合法权益【yì】,向中国证监会反映【yìng】会员的建议和要求;收【shōu】集整理证【zhèng】券信息,为会员提【tí】供【gòng】服务;制定【dìng】会员应遵守的【de】规则,组织会员单位【wèi】的从业人员的【de】业务培训,开展会员间【jiān】的【de】业务交流;对会员【yuán】之间【jiān】、会员与客户之间发生的【de】证券【quàn】业务纠纷【fēn】进行调解;组【zǔ】织会员就证券业的发展【zhǎn】、运作及【jí】有【yǒu】关【guān】内容进【jìn】行研究;监【jiān】督、检【jiǎn】查会员【yuán】行为,对违反法律【lǜ】、行政法【fǎ】规或者协会章程的,按照规定给予【yǔ】纪律处【chù】分。
  • 协【xié】会依据【jù】行政【zhèng】法规、中国证监会规范性文件规定,行使【shǐ】下【xià】列职责:制定自律规则、执业标准和业【yè】务规范【fàn】,对会员及其从业人【rén】员【yuán】进行自【zì】律管理;负责【zé】证券业从业人员资格【gé】考试、认定和执业【yè】注【zhù】册管【guǎn】理;负【fù】责【zé】组织证【zhèng】券公【gōng】司【sī】高【gāo】级管理人员资质【zhì】测试和保荐代表人胜任能力【lì】考试【shì】,并对【duì】其进行持续教育和培训;负责做好证【zhèng】券信【xìn】息技【jì】术的交流和【hé】培训工作,组织【zhī】、协调会【huì】员做好信息安全保【bǎo】障工【gōng】作,对证券公【gōng】司重要信【xìn】息系统进行信息安全风险【xiǎn】评估,组【zǔ】织对【duì】交易【yì】系统事故的调查【chá】和鉴定;负责制定代【dài】办股【gǔ】份【fèn】转让【ràng】系统运行规则,监督证券公司代办股份转让业务活动和信息披露等事项;行政法规、中国证监会规范性文【wén】件规定的其他职责【zé】。
  • 协会依据行业规范发展的【de】需要,行使其他涉及自律【lǜ】、服务、传导【dǎo】的自律【lǜ】管理职责:推动行业【yè】诚信【xìn】建设,督促会员依法【fǎ】履【lǚ】行公告义务,对【duì】会员【yuán】信息【xī】披【pī】露的【de】诚【chéng】信【xìn】状况进行【háng】评【píng】估和检【jiǎn】查;制定证券从业人员【yuán】职业【yè】标准,组织证【zhèng】券从业人员水平考试和水平认证【zhèng】;组织开展证券业国际交流与合作,代表【biǎo】中【zhōng】国证券【quàn】业加入相关国际组织,推【tuī】动相关资质互认【rèn】;其他自律、服务、传导职责。

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